美国证券法上的10b-5规则

被引：10

作者：

陈志武

机构：

[1] 国家会计学院

来源：

法律适用 | 2007年 / 11期

关键词：

美国证券法; 欺诈行为; 关联性; 虚假陈述; 要件; 被告人; 联邦法院; 实质性事实; 原告;

D O I：

暂无

中图分类号：

D971.2 []; DD912.28 [];

学科分类号：

0301 ; 03 ;

摘要：

<正>我国新的《证券法》实施已经一年多了,该法在促进证券市场的健康发展、保护投资者的合法权益、减少证券的发行、交易环节的限制、发挥市场主体自我决定机制、增强交易所的自律监管能力等诸多方面的积极作用获得了业界普遍的好评。但是笔者认为,在此次《证券法》的修改中,民事责任机制或者说个人诉讼机制在规范市场秩序、防止证券欺诈和违规操作中的作用并没有得到充分的发挥。新法有关民事责任的内容只是集中体现在第69条的规定上,对证券市场的违规行为所设定的民事责任仍然过于狭窄。如果投资者寻求救济的权利没有得到充分的保障,他们的实体权益也就没有保障,在投资者行使诉权的积极性和便利性缺失的情况下,法院在证券法的司法适用理念上又

引用

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